Η Finra ερευνά τη Morgan Stanley για ανεπαρκείς ελέγχους κινδύνου και ξεπλύματος χρημάτων - Η τράπεζα απαντά με επενδύσεις συμμόρφωσης - Εξετάζονται δεδομένα πελατών σε ΗΠΑ και εξωτερικό

Η Morgan Stanley βρίσκεται στο στόχαστρο της Ρυθμιστικής Αρχής Χρηματοοικονομικής Βιομηχανίας (Finra), η οποία διεξάγει έρευνα σχετικά με την αποτελεσματικότητα των ελέγχων της για τον εντοπισμό ξεπλύματος χρημάτων από τους πελάτες της, σύμφωνα με τη Wall Street Journal. Η έρευνα αφορά την αξιολόγηση κινδύνου των πελατών της αμερικανικής τράπεζας και άλλες συναφείς διαδικασίες για την περίοδο από τον Οκτώβριο του 2021 έως τον Σεπτέμβριο του 2024, όπως ανέφεραν πηγές με γνώση του θέματος.

Η Morgan Stanley τελεί ήδη υπό ομοσπονδιακή έρευνα που ενδέχεται να οδηγήσει σε πρόστιμα, επίσης λόγω ανεπαρκών μηχανισμών κατά του ξεπλύματος χρήματος, όπως σημειώνει το ίδιο ρεπορτάζ.

Στο μεταξύ, η τράπεζα επιχειρεί να ενισχύσει τα συστήματα ελέγχου πελατών της, μετά από χρόνια παρατηρήσεων της Fed σχετικά με ελλείψεις στη μονάδα διαχείρισης πλούτου, όπως μεταδίδει το Bloomberg.

Εκπρόσωπος της Morgan Stanley δήλωσε ότι έχουν γίνει σοβαρές επενδύσεις στη συμμόρφωση και στα προγράμματα αναγνώρισης πελατών, γεγονός που ενισχύει συνολικά τις δραστηριότητες της εταιρείας, όπως αναφέρει η WSJ.

Η Finra φέρεται να έχει ζητήσει εκτενή στοιχεία για την πελατεία της Morgan Stanley, τόσο σε ΗΠΑ όσο και στο εξωτερικό, καθώς και για το τμήμα που περιλαμβάνει τα γραφεία συναλλαγών της εταιρείας, στο πλαίσιο της ευρύτερης έρευνας.

Μέχρι στιγμής, η τράπεζα έχει λάβει τουλάχιστον έξι επίσημα αιτήματα παροχής δεδομένων από τη ρυθμιστική αρχή — το πιο πρόσφατο μόλις τις τελευταίες εβδομάδες, σύμφωνα με την ίδια πηγή.

Πηγή: newmoney.gr

Διαβάστε επίσης: Ντόναλντ Τραμπ: Τι θα περιλαμβάνεται στο σχέδιο για την AI