Aφορά παραλείψεις στην αξιολόγηση κινδύνων οικονομικού εγκλήματος, σε δύο ξεχωριστές περιπτώσεις

Η Barclays Plc τιμωρήθηκε με πρόστιμο 42 εκατομμυρίων λιρών από τη Βρετανική Αρχή Χρηματοοικονομικής Συμπεριφοράς (FCA) για παραλείψεις στην αξιολόγηση κινδύνων οικονομικού εγκλήματος, σε δύο ξεχωριστές περιπτώσεις.

Η μεγαλύτερη επιβάρυνση αφορά τη σχέση της τράπεζας με την εταιρεία Stunt & Co., η οποία — σύμφωνα με την FCA — έλαβε 46,8 εκατ. λίρες μέσα σε διάστημα ενός έτους από την Fowler Oldfield, εταιρεία που βρέθηκε στο επίκεντρο μιας από τις μεγαλύτερες δίκες για ξέπλυμα χρήματος στη Βρετανία.

Παρά το γεγονός ότι οι αρχές είχαν ειδοποιήσει τη Barclays για ύποπτες συναλλαγές και εισβολές της αστυνομίας στα γραφεία και των δύο εταιρειών, η τράπεζα συνέχισε να παρέχει τραπεζικές υπηρεσίες στη Stunt & Co., διευκολύνοντας έτσι – κατά την FCA – τη διακίνηση χρημάτων που σχετίζονταν με οικονομικό έγκλημα.

Παραλείψεις και στη σχέση με την WealthTek

Η δεύτερη υπόθεση αφορά την εταιρεία WealthTek, στην οποία η Barclays παρείχε λογαριασμό πελατών χωρίς να έχει πρώτα επαρκή πληροφόρηση, αν και η WealthTek δεν είχε άδεια από την FCA να διαχειρίζεται κεφάλαια πελατών εκείνη την περίοδο.

Όπως επεσήμανε η FCA, «θα μπορούσε να είχε γίνει ένας απλός έλεγχος στο Financial Services Register» πριν ανοίξει ο λογαριασμός. Η έλλειψη αυτής της πληροφορίας αύξησε τον κίνδυνο κατάχρησης κεφαλαίων ή ξεπλύματος χρήματος.

Ως αποζημίωση προς τους πελάτες της WealthTek, η Barclays συμφώνησε να καταβάλει εθελοντικά το ποσό των 6,3 εκατ. λιρών, προκειμένου να καλύψει ελλείψεις που έχουν προκύψει από τα υπόλοιπα τους, γεγονός που οδήγησε και σε μείωση του συνολικού προστίμου από τις ρυθμιστικές αρχές.

Εκπρόσωπος της τράπεζας δήλωσε ότι η Barclays «παραμένει απόλυτα δεσμευμένη στην καταπολέμηση του οικονομικού εγκλήματος και της απάτης», υποστηρίζοντας πως πρόκειται για περιστατικά ιστορικού χαρακτήρα. Παράλληλα, σημειώθηκε ότι ο οργανισμός συνεργάστηκε πλήρως με τις αρχές και έχει από τότε ενισχύσει τα εσωτερικά του συστήματα ελέγχου.

Πηγή: newmoney.gr

• Διαβάστε επίσης: Καλώδιο: Σε αδιέξοδο και η νέα τηλεδιάσκεψη– Ξανά από βδομάδας