Πρόστιμα που ξεπερνούν τα €34,2 εκατ. επέβαλε τα τελευταία 10 χρόνια η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ως αποτέλεσμα των συχνών και αυστηρών ελέγχων που πραγματοποιεί στους εποπτευόμενους οργανισμούς.
Τα ποσά ανέφερε ο πρόεδρος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Γιώργος Θεοχαρίδης, στα πλαίσια διάσκεψης κατά την οποία προέβη σε απολογισμό του έργου για το 2022 και παρέθεσε τους στόχους για το 2023.
Αναλυτικότερα ο κ. Θεοχαρίδης σημείωσε μεταξύ άλλων στην ομιλία του ότι ως αποτέλεσμα των ερευνών και εποπτικών ελέγχων, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς επέβαλε συνολικές διοικητικές κυρώσεις περίπου €2,9 εκατ., κατά το 2022, εκ των οποίων η συντριπτική πλειοψηφία αφορά πρόστιμα και συμβιβασμούς σε ΚΕΠΕΥ για παραβάσεις της νομοθεσίας που διέπει τις επενδυτικές υπηρεσίες, γνωστή ως MiFID II. Τα τελευταία δύο χρόνια έχουν επιβληθεί συνολικά διοικητικές κυρώσεις πέραν των €4,2 εκατ., εκ των οποίων πέραν των €3,6 εκατ. επιβλήθηκαν στις ΚΕΠΕΥ.
Τα τελευταία δέκα χρόνια έχουν επιβληθεί πρόστιμα και συμβιβασμοί πέραν των €34,2 εκατ. Όλα τα ποσά που εισπράττει η ΕΚΚ κατατίθενται στο πάγιο Ταμείο της Δημοκρατίας. Πέραν των προστίμων και των συμβιβασμών, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς προχώρησε στην επιβολή και άλλων εποπτικών μέτρων, όπως ανάκληση και αναστολή άδειας λειτουργίας, απαγόρευσης αποδοχής νέων πελατών και καταθέσεων και υπόδειξη αδυναμιών και απαίτηση για διόρθωση αυτών. Παράλληλα, το 2022 προχώρησε στην έκδοση σωρείας προειδοποιήσεων προς το επενδυτικό κοινό για διαδικτυακούς τόπους που δεν ανήκουν σε οντότητα η οποία κατέχει άδεια λειτουργίας για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή/και την άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Αναφερόμενους στους ελέγχους που πραγματοποιήθηκαν, ο κ. Θεοχαρίδης σημείωσε ότι το 2022 το Τμήμα Εποπτείας διεξήγαγε 359 εξ’ αποστάσεως, θεματικούς και επιτόπιους ελέγχους σε ΚΕΠΕΥ, καθώς επίσης και την παρακολούθηση των απαιτήσεων για αναφορά συναλλαγών/συμβάσεων παραγώγων. Επίσης, εντός του 2022, συνεχίστηκε η αξιολόγηση ευρημάτων που προέκυψαν από αριθμό εξ αποστάσεως ελέγχων, οι οποίοι άρχισαν το 2021 και έγινε αξιολόγηση 44 ετήσιων εκθέσεων λειτουργίας συμμόρφωσης και εσωτερικού ελέγχου. Το Τμήμα Εποπτείας διενήργησε επίσης 119 εξ αποστάσεως ελέγχους επί εγγράφων και παρακολούθηση των απαιτήσεων σε Οργανισμούς Συλλογικών Επενδύσεων και ολοκλήρωσε τους ελέγχους σχετικά με τις απαιτήσεις για το κόστος και τις χρεώσεις.
Το Τμήμα Παρεμπόδισης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες, εντός του 2022, ολοκλήρωσε τη διαδικασία επιτόπιων ελέγχων για 14 εποπτευόμενες οντότητες και βρίσκεται στην ολοκλήρωση της εξέτασης 15 ελέγχων για τους οποίους πιθανόν να προκύπτουν ενδεχόμενες παραβάσεις του περί της Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμου του 2007 και της σχετικής Οδηγίας.
Το Τμήμα Ερευνών και Παρακολούθησης της Αγοράς προχώρησε σε 15 εισόδους-έρευνες, ολοκλήρωσε 39 έρευνες και στο τέλος του 2022 βρίσκονταν σε εξέλιξη άλλες 48 έρευνες. Παράλληλα, απέστειλε μία υπόθεση στον Γενικό Εισαγγελέα της Δημοκρατίας για να αποφανθεί κατά πόσο προκύπτουν ενδεχόμενα ποινικά αδικήματα εκ μέρους εταιρειών ή φυσικών προσώπων.
Εξάλλου μεγάλα ποσά έχουν δεσμευτεί από την ΕΚΚ μετά τη στρατιωτική επέμβαση της Ρωσίας στην Ουκρανία. Συγκεκριμένα όπως ανέφερε ο κ. Θεοχαρίδης, τον Φεβρουάριο του 2022 η ΕΚΚ, μετά την στρατιωτική επέμβαση της Ρωσίας στην Ουκρανία και τη λήψη περιοριστικών μέτρων από το Συμβούλιο της Ευρωπαϊκής Ένωσης κατά της Ρωσίας, προχώρησε στην έκδοση της εγκυκλίου Ε489 με την οποία όλες οι εποπτευόμενες οντότητες υποβάλουν πληροφορίες σε σχέση με τις επιχειρηματικές σχέσεις με πρόσωπα που υπόκεινται στις κυρώσεις. Λαμβάνοντας υπόψη και αξιολογώντας τις πληροφορίες που λαμβάνει το Τμήμα Παρεμπόδισης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες προβαίνει στους κατάλληλους ελέγχους, οι οποίοι θα συνεχιστούν και το 2023, συμπεριλαμβανομένων και θεματικών ελέγχων συμμόρφωσης για συγκεκριμένες διατάξεις των ευρωπαϊκών κυρώσεων. Μέχρι τώρα έχουν δεσμευτεί €720 εκατ. από Κυπριακές Εταιρείες Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών γνωστές ως ΚΕΠΕΥ. Επίσης έχουν δεσμευτεί άλλα €719 εκατ. που τηρούνται από Παρόχους Διοικητικών Υπηρεσιών κάτω από την εποπτεία της ΕΚΚ.
ΔΙΑΒΑΣΤΕ ΕΠΙΣΗΣ: Επηρέασε εταιρείες υπό την εποπτεία της ΕΚΚ η κατάρρευση των τραπεζών στις ΗΠΑ